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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（9.12）
熱帖 -
2018-09-12來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有3天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以做題為主！每天做1-2套模擬試卷，吃透題目，掌握題目背后的命題點。總結(jié)歸納高頻考點，反復(fù)記憶。
每周一考>>2018.9月基金從業(yè)模考大賽最后一周，贏取VIP題庫
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（9.12）
每天5題，練一練吧！加油!
1.按照( ) 的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
A.交易工具的期限
B.交易標(biāo)的物
C.交易方式
D. 交割期限
2.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。
A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消基金管理資格
D. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
3.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
D. 進(jìn)行基金財產(chǎn)清算
4.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動包括( )。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D. 向基金管理人、基金托管人出資
5.合規(guī)獨立性最重要的是( )。
A.部門獨立性
B.機(jī)制獨立性
C:問責(zé)獨立性
D. 以上都不對
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復(fù)即可見答案及解析
你能做對幾題呢？?
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1.答案:B
解析: 按照交易標(biāo)的物的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
2.答案:A
解析: 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。
3.答案:D
解析: 基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6) 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、 基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
4.答案:A
解析: 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
5.答案:A
解析: 合規(guī)獨立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。
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