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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（9.8）
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2018-09-07來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有7天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以做題為主！每天做1-2套模擬試卷，吃透題目，掌握題目背后的命題點。總結歸納高頻考點，反復記憶。
每周一考>>2018年9月基金從業模考大賽開啟，贏取VIP題庫
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（9.8）
每天5題，練一練吧！加油!
1.關于基金年度報告，以下表述錯誤的是()。
A. 基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告
B. 基金年度報告的財務會計報告應當經過審計
C. 基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件
D. 年度報告正文必須登載在指定報刊上
2.以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是()。
A. 持有人結構及前10名持有人
B. 基金概況
C. 基金公司內部監察報告
D. 基金投資組合報告
3、關于基金管理人內部控制基本要素，以下表述錯誤的是()。
A. 管理層授權
B. 控制環境
C. 內部監控
D. 信息溝通
4.關于基金客戶服務的原則，正確的是()。
A. 安全第一、專業規范
B. 本金安全、追求收益
C. 客戶至上、保障收益
D. 優先服務、有效溝通
5.某公司在其官方網站及相關互聯網資料中介紹“活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風險，這屬于基金管理人的哪種合規性風險()。
A. 反洗錢合規性風險
B. 投資合規性風險
C. 銷售合規性風險
D. 信息披露合規性風險
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
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1.答案：D
解析：基金年度報告正文登載于網站上。
2.答案：C
解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
3.答案：A
解析：基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
4.答案：A
解析：基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業規范原則。
5.答案：D
解析：基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規和公司規章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險
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