233網校公眾號
每日推送，考試資訊
微信號: wx233com
233網校小程序
考試信息，訂閱提醒
微信掃碼即可關注
綜合小程序
-
233網校課程小程序
-
233網校考證資料小程序
-
233題搜搜小程序
-
職業考證報名模擬系統小程序
-
職業考證報名照片處理工具小程序
建筑考試
-
233網校二級建造師公眾號
-
233網校一級建造師公眾號
-
233網校消防工程師公眾號
-
233網校造價工程師公眾號
-
233網校安全工程師公眾號
-
233網校監理工程師公眾號
金融考試
-
233網校證券從業公眾號
-
233網校基金從業公眾號
-
233網校銀行從業公眾號
-
233網校期貨從業公眾號
會計考試
-
233網校中級會計師公眾號
-
233網校注冊會計師公眾號
-
233網校初/中級經濟師公眾號
職業考試
-
233網校教師資格公眾號
-
233網校社會工作者公眾號
-
233網校人力資源公眾號
-
233網校法律職業資格公眾號
-
233網校執業藥師公眾號
-
2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（9.2）
熱帖 -
2018-08-31來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有13天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以做題為主！回顧章節錯題，鞏固薄弱點。沖刺班和習題班課程結合，對各個章節的重難點和考點進行總結和梳理。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（9.2）
每天5題，練一練吧！加油!
1.合規風險的主要種類不包括( )。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.投機合規性風險
D.信息披露合規性風險
2.合規管理部門對( )負責。
A.股東
B.董事會
C.督察長
D.總經理
3.合規獨立性不包括( )。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.產品獨立性
4.基金管理人監事會( )至少召開一次會議，監事會決議至少須經( )以上監事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年：1/2
C.每年;2/3
D.每半年：1/2
5.下列關于合規管理的意義說法錯誤的是( )
A.合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險
B.減少違規處罰導致的損失
C.減少聲譽風險導致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
[replyview]
1.答案：C
解析：合規風險的主要種類不包括投機合規性風險，合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
2.答案：D
解析：合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規管理工作，合規管理部門對總經理負責。
3.答案：D
解析：合規獨立性包括部門、機制和問責等的獨立性，其中，合規部門的獨立性最為重要。
4.答案：B
解析：監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。
5.答案：D
解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
[/replyview]
其他科目習題推薦：
