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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（8.28）
熱帖 -
2018-08-28來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有18天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以章節習題為主，與教材內容配合檢測復習成果。掌握不牢的考點回顧教材原考點，以題代練。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（8.28）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是( )。
A.基金賬戶
B.銀行存款賬戶
C.結算備付金賬戶
D.基金銷售結算專用賬戶
2.商業銀行從事基金銷售業務的，應當向( )進行注冊并取得相應資格。
A.中國證監會
B.中國基金業協會
C.中國證券業協會
D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構
3.下列關于基金銷售機構職責規范的說法，錯誤的是( )。
A.未簽訂書面銷售協議，不得辦理基金的銷售業務
B.可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業務
C.任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結算資金
D.為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分
4.基金銷售機構在銷售時的價格策略中的價格調節手段不包括( )。
A.前端收費模式
B.首次認申購客戶的費用折扣
C.對同一基金設計不同的收費結構和結算模式
D.設計費用優惠政策
5.下列符合基金管理人、基金銷售機構檔案管理制度的是( )。
A.客戶身份資料自業務關系發生當年起至少保存15年
B.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年
C.與銷售業務有關的其他資料自業務關系結束當年起至少保存15年
D.與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存25年
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
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1.答案：D
解析：基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶。
2.答案：D
解析：商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的，應當向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格。
3.答案：B
解析：本題答案為B項，基金銷售機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售業務。同時未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結算資金;為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分。4.答案：A
解析：價格調節手段包括首次認申購客戶的費用折扣，后端收費模式，對同一基金設計不同的收費結構和結算模式，設計費用優惠政策等。
5.答案：B
解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。
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