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【學(xué)習(xí)資料下載】證券考試歷次典型真題，你能做對(duì)幾道？
熱帖 -
2018-08-24來(lái)自 Y**7
9月證券從業(yè)資格考試即將于9月1日、2日開(kāi)考，大家有沒(méi)有在認(rèn)真刷題呢？本帖就來(lái)給大家送一波歷次考試的典型真題，答案解析都在后面。真題寶貴，大家最好準(zhǔn)備紙筆做完再對(duì)答案哦！?
還可以參與測(cè)試>>2018年證券從業(yè)考試真題演練卷｜證券學(xué)習(xí)資料下載匯總帖
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【金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)?】
1.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金?
2. 金融市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。
A.政府部門(mén)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.公益組織
D.個(gè)人?
3.金融期貨的交易制度主要包括（）。
Ⅰ.集中交易制度
Ⅱ.大戶報(bào)告制度
Ⅲ.限倉(cāng)制度
Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
4.通過(guò)（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
A.場(chǎng)外發(fā)行
B.交易所發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行?
5.資產(chǎn)證券化起源于（）。
A.希臘
B.英國(guó)
C.美國(guó)
D.德國(guó)?
6. 回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票?
7.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有（）。
Ⅰ.政府債券
Ⅱ.金融債券
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.熊貓債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
8.重要法律法規(guī)的變動(dòng)，對(duì)金融市場(chǎng)的影響，屬于（）。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
9.我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。
Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債
Ⅱ.記賬式國(guó)債
Ⅲ.憑證式國(guó)債
Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
10.基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的（）。
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.銷(xiāo)售渠道
Ⅲ.申購(gòu)和贖回方式
Ⅳ.收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
11.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)（）的交易。
Ⅰ.所有權(quán)
Ⅱ.占有權(quán)
Ⅲ.使用權(quán)
Ⅳ.收益權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
12.基金托管人的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
Ⅲ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
13.作為國(guó)際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。
Ⅰ.可支付性
Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可獲得性
Ⅳ.可換性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
14.金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括（）。
Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成
Ⅱ.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高
Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系
Ⅳ.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
15.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)】
1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下?
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ?
3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示 報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
5.從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ?
6.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ?
8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷(xiāo)
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
9.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任 的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ?
10.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
11.《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（ ）的公司股東可能不是公司控股股東。
A.0.51
B.0.5
C.0.6
D.0.4?
12.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（ ）層級(jí)的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.部門(mén)規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律?
13.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用的形式為（ ）。
A.紙面形式
B.口頭形式
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式
D.證券交易所規(guī)定的形式?
14.《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是（ ）。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買(mǎi)賣(mài)該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買(mǎi)賣(mài)證券?
15. A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任
B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)
C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任
D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)
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