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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（8.18）
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2018-08-17來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有28天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以教材的整體掌握為主，邊看書邊理解或者邊聽課邊理解，配合習題加以練習。主要是打牢基礎，鞏固教材考點知識。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（8.18）
每天5題，練一練吧！加油!
1.()是合規管理的關鍵性原則。
A.獨立性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.連貫性原則
2.下列屬于合規管理的基本原則的是()。
Ⅰ 獨立性原則
Ⅱ 客觀性原則
Ⅲ 公正性原則
Ⅳ 協調性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.基金管理人監事會()至少召開一次會議，監事會決議至少須經()以上監事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
4.主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是()。
A.合規與風險控制部
B.督察長
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
5.基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括()。
A.通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格
B.為客戶提供風險評估及投資建議
C.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量
D.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
請在下方留下你的答案,如：ABDBC
你能做對幾題呢？
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1.答案：A
解析：獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。
2.答案：D
解析：合規管理的基本原則包括：(1)客觀性原則。(2)獨立性原則。(3)專業性原則。(4)公正性原則。(5)協調性原則。
3.答案：B
解析：監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。
4.答案：A
解析：合規與風險控制部主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告。
5.答案：B
解析：除A、C、D三項外，基金公司、部門及員工不得參與的市場行為還包括：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。
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