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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（8.17）
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2018-08-17來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有29天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以教材的整體掌握為主，邊看書邊理解或者邊聽課邊理解，配合習題加以練習。主要是打牢基礎，鞏固教材考點知識。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（8.17）
每天5題，練一練吧！加油!
1.內部控制的原則包括()。
Ⅰ 獨立性原則
Ⅱ 有效性原則
Ⅲ 健全性原則
Ⅳ 成本效益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.我國第一只開放式基金是()。
A.基金開元
B.華安創新
C.淄博基金
D.基金金泰
3.()是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。
A.內控大綱
B.基本管理制度
C.部門規章
D.業務操作手冊
4.基金管理人應當設立監察稽核部門，對()負責，開展監察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經營層
D.總經理
5.在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是()。
A.經理層的風險偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價值觀和勝任能力
D.風險管理戰略
請在下方留下你的答案,如：ABDBC
你能做對幾題呢？
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1.答案：A
解析：內部控制的原則包括：(1)成本效益原則。(2)獨立性原則。(3)有效性原則。(4)相互制約原則。(5)健全性原則。
2.答案：B
解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。
3.答案：A
解析：公司內部控制大綱是各項基本管理制度的綱要和總攬，是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
4.答案：C
解析：基金管理人應當設立監察稽核部門，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
5.答案：A
解析：在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是經理層的風險偏好。
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