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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（8.15）
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2018-08-15來(lái)自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有31天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以教材的整體掌握為主，邊看書(shū)邊理解或者邊聽(tīng)課邊理解，配合習(xí)題加以練習(xí)。
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來(lái)做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（8.15）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金客戶(hù)服務(wù)的原則包括()。
Ⅰ 投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ 安全第一原則
Ⅲ 專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則
Ⅳ 依法監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列屬于基金客戶(hù)售中服務(wù)的是()。
A.定期進(jìn)行投資者回訪
B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.推介符合適用性原則的基金
3.基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括()。
A.對(duì)以往銷(xiāo)售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷(xiāo)售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶(hù)，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)
B.在宣傳與推介過(guò)程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書(shū)面、電子或其他介質(zhì)的信息
C.遵循銷(xiāo)售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性
D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知
4.對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.下列不屬于基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的是()。
A.做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析
B.通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求
C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管
D.做好客戶(hù)的參謀
請(qǐng)?jiān)谙路搅粝履愕拇鸢?如：ABDBC
你能做對(duì)幾題呢？
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1.答案：A
解析：基金客戶(hù)服務(wù)的原則包括投資者利益優(yōu)先原則、有效溝通原則、安全第一原則、專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則和適當(dāng)性管理原則。
2.答案：D
解析：售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
3.答案：C
解析：選項(xiàng)C應(yīng)改為：遵循銷(xiāo)售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。
4.答案：D
解析：對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。
5.答案：C
解析：基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)包括：(1)做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析。(2)通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求。(3)做好客戶(hù)的參謀。
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