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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（8.9）
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2018-08-09來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有37天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以教材的整體掌握為主，邊看書邊理解或者邊聽課邊理解，配合習題加以練習。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（8.9）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金監管的基本原則有()。
Ⅰ 保護投資人利益原則
Ⅱ 適度監管原則
Ⅲ 高效監管原則
Ⅳ 審慎監管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.基金監管的高效監管原則首先要求基金監管機構具有()。
A.獨立性
B.合法性
C.權威性
D.公開性
3.中國基金業協會的執行機構為()。
A.理事會
B.董事會
C.監事會
D.會員大會
4.基金管理公司變更持有()以上股權的股東，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
5.當基金管理人員及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以()利益優先。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機構
請在下方留下你的答案,如：ABDBC
你能做對幾題呢？
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1.答案：D
解析：基金監管的基本原則包括：(1)保護投資人利益原則。(2)適度監管原則。(3)高效監管原則。(4)依法監管原則。(5)審慎監管原則。(6)公開、公平、公正監管原則。
2.答案：C
解析：高效監管原則首先要求基金監管機構具有權威性，要賦予基金監管機構以合法的監管地位和合理的監管權限和職責。
3.答案：A
解析：理事會是中國基金業協會的執行機構，依據中國基金業協會章程執行會員大會決議，組織和領導中國基金業協會開展日常工作。
4.答案：B
解析：基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
5.答案：B
解析：當基金管理人員及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以基金份額持有人利益優先。
[/replyview]
