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2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.12）
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2018-07-12來(lái)自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國(guó)18個(gè)城市舉行。
距離本次考試還有9天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家沖刺測(cè)試，回復(fù)可見(jiàn)答案及解析。
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)！！！
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月12日）
1.設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人
A.15
B.20
C.30
D.40
2.基金監(jiān)管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的禁止行為，不包括( )。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
B.重大遺漏
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
4.政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為( )。
A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)
B.市場(chǎng)活動(dòng)期間
C.市場(chǎng)退出時(shí)
D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程
5.注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )文件。
Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
Ⅳ.招募說(shuō)明書草案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)您的答案，即可見(jiàn)解析！
如：BCDDA
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1.答案：A
解析：依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
2.答案：D
解析：選項(xiàng)D符合題意：基金監(jiān)管的基本原則包括：
(1)保障投資人的利益原則。
(2)適度監(jiān)管原則。
(3)高效監(jiān)管原則。
(4)依法監(jiān)管原則。
(5)審慎監(jiān)管原則。
(6)公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則。
3.答案：D
解析：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
4.答案：D
解析：政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。
5.答案：D
解析：選項(xiàng)D符合題意：注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
(1)申請(qǐng)報(bào)告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管協(xié)議草案。
(4)招募說(shuō)明書草案。
(5)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
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