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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月18日）
熱帖 -
2018-04-18來(lái)自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)已開通，提前熟悉考場(chǎng)位置，調(diào)整好心態(tài)！
余下的幾天的時(shí)間里，錯(cuò)題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月18日）
（評(píng)論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置原則不包括( )。
A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
B.授權(quán)清晰原則
C.適時(shí)性原則
D.一致性原則
2.基金公司設(shè)專業(yè)委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，專業(yè)委員會(huì)通常不包括()。
A.基金份額持有人工作委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.投資決策委員會(huì)
D.產(chǎn)品審批委員會(huì)
3.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括()。
Ⅰ 負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制
Ⅱ 審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性
Ⅲ 聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定
Ⅳ 對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并做出控制決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系
B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員
C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職
5.基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括()。
Ⅰ 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅱ 選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
Ⅲ 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
Ⅳ 聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
[replyView]
1.答案：D
解析：基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括相互制約和不相容職責(zé)分離原則、授權(quán)清晰原則、適時(shí)性原則。
2.答案：A
解析：基金公司設(shè)專業(yè)委員會(huì)，具體包括投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。
3.答案：B
解析：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括：(1)負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。(2)審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性.。(3)聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定。(4)對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并做出控制決策。(5)審閱監(jiān)察稽核報(bào)告及績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
4.答案：A
解析：A項(xiàng)，基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系。
5.答案：C
解析：Ⅳ項(xiàng)屬于基金管理公司董事會(huì)行使的職權(quán)之一。
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