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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月16日）
熱帖 -
2018-04-16來(lái)自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)開通。
余下的幾天的時(shí)間里，錯(cuò)題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月16日）
（評(píng)論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.下列關(guān)于銷售策略的說(shuō)法，不正確的是(??)。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場(chǎng)細(xì)分不到位等問題
B.在價(jià)格策略方面，我國(guó)的基金銷售機(jī)構(gòu)采取的費(fèi)率結(jié)構(gòu)還比較單一
C.在渠道策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主
D.在促銷策略上，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營(yíng)銷
2.發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后(??)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
3.下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(??)。
A.市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷
B.強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性
C.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段
D.在服務(wù)過程中，注重與客戶的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量
4.下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是()。
A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年
B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年
5.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。
Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)
Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案及解析
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1.答案：B
解析：B項(xiàng)，在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購(gòu)資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。
2.答案：C
解析：根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
3.答案：C
解析：基金營(yíng)銷是一種理財(cái)服務(wù)，不是一錘子買賣，因而更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性?；痄N售策略的制訂也應(yīng)特別重視這一點(diǎn)，從而不斷擴(kuò)大客戶群體，擴(kuò)大基金規(guī)模。
4.答案：B
解析：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
5.答案：B
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范為：①簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。②基金管理人應(yīng)該制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。③建立相關(guān)制度。④禁止提前發(fā)行。⑤嚴(yán)格賬戶管理。⑥基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。
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