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【每日一練】沖刺9月基金從業：基金法律法規習題（9.14）
熱帖 -
2017-09-14來自 清**地
距離2017年9月16日-17日的基金從業資格考試還有2天，小編將在每周一——周五為您提供三個科目的每日一練，一起來做題吧！
基金法律法規每日一練（9月14日）
溫馨提示：對考點進行串聯記憶，以便你在考試中可以回憶起當時的備考內容;不要枯燥的死讀教材，要理解這科到底在講什么。
1.下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是( )。
A.基金公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構
2.基金銷售機構的職責規范包括( )。
A.對基金客戶進行身份識別
B.基金募集申請核準前向公眾分發基金宣傳推介材料
C.書面協議委托其他機構代為辦理基金的銷售業務
D.委托基金管理人開立基金
3.從事基金銷售業務的商業銀行，應向( )進行注冊并取得相應資格。
A.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構
B.中國銀監會
C.中國證監會
D.基金管理公司所在地的中國證監會派出機構
4.關于基金募集的相關描述，錯誤的是( )。
A.基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、基金銷售機構不得辦理基金的銷售業務
B.基金募集申請獲得中國證監會核準前，可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料
C.基金募集申請獲得中國證監會核準后，可以向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金募集申請獲得中國證監會核準前，不得向公眾發售基金份額
5.基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
其他科目每日一練
【每日一練】沖刺9月基金從業：證券投資基金習題（9.14）
【每日一練】沖刺9月基金從業：私募股權投資基金習題（9.14）
[replyView]答案及解析
1.答案：A
解析：國內的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。直銷機構是指直接銷售基金的基金公司。代銷機構是指與基金公司簽訂基金產品代銷協議，代為銷售基金產 品，賺取銷售傭金的商業機構，主要包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。2.答案：A
解析：基金銷售機構為客戶開立基金賬戶時，應當按照反洗錢相關法律法規的規定進行客戶身份識別，并在此基礎上對客戶的洗錢風險進行等級劃分。
3.答案：A
解析： 商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格。
4.答案：B
解析：基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、基金銷售機構不得辦理基金的銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或發售基金份額。
5.答案：C
解析：客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。[/replyView]
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格式如：CBBAC
備考計劃：挑戰吧！2017年9月基金從業模考大賽
真題匯編：2017年基金從業資格考試真題及答案匯總(三 科)
