多選題
　　1.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板管理暫行辦法》的規(guī)定，公司在創(chuàng)業(yè)板上市，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
　　A、發(fā)行人可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司，但必須存續(xù)3年以上
　　B、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長
　　C、最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元
　　D、發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
　　【正確答案】BCD
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。
　　2.關(guān)于證券發(fā)行信息披露義務(wù)人的虛假陳述行為，下列表述符合法律規(guī)定的有（　）。
　　A、發(fā)行人對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)
　　B、上市公司的董事監(jiān)事高管承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能證明自己無過錯(cuò)的除外
　　C、證券承銷商對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)
　　D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)
　　【正確答案】BCD
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是虛假陳述行為的歸責(zé)與免責(zé)事由。對(duì)于選項(xiàng)A，無須看是否有過錯(cuò)。
　　3.關(guān)于虛假陳述的表述，下列說法正確的有（　）。
　　A、如果信息披露義務(wù)人主張任職時(shí)間短、不了解情況，則可以免除刑罰
　　B、信息披露義務(wù)人在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案，應(yīng)當(dāng)從重處罰
　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款
　　D、投資人持股期間基于股東身份取得的收益，包括紅利、紅股、公積金轉(zhuǎn)增所得的股份以及投資人持股期間出資購買的配股、增發(fā)股和轉(zhuǎn)配股，不得沖抵虛假陳述行為人的賠償金額
　　【正確答案】BCD
　　【答案解析】本題考核虛假陳述。《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》中明確規(guī)定，任何下列情形，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定：（l）不直接從事經(jīng)營管理。（2）能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。（3）任職時(shí)間短、不了解情況。（4）相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。（5）受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
　　4.按照《公司法》的規(guī)定，股東可以復(fù)制（）。
　　A、公司章程
　　B、股東會(huì)會(huì)議記錄
　　C、董事會(huì)會(huì)議決議
　　D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議
　　【正確答案】ABCD
　　【答案解析】本題考核股東的知情權(quán)。股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
　　5.以公司股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及到全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，分為共益權(quán)和自益權(quán)。公司股東的共益權(quán)包括（）。
　　A、股東會(huì)或股東大會(huì)提案權(quán)
　　B、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　C、查閱公司賬簿權(quán)
　　D、累積投票權(quán)
　　【正確答案】ACD
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是股東權(quán)利。共益權(quán)包括股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利。

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