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2008下半年銀行從業資格考試大綱:《公共基礎》

來源:233網校 2008-08-08 08:10:00

  1銀行知識與業務(60%)
  1.1 中國銀行體系概況
  1.1.1中央銀行、監管機構與自律組織
  中央銀行
  監管機構
  自律組織
  1.1.2銀行業金融機構
  政策性銀行
  大型商業銀行
  中小商業銀行
  農村金融機構
  中國郵政儲蓄銀行
  外資銀行
  非銀行金融機構
  1.2銀行經營環境
  1.2.1經濟環境
  宏觀經濟運行
  經濟結構
  經濟全球化
  1.2.2金融環境
  金融市場
  金融工具
  貨幣政策
  1.3銀行主要業務
  1.3.1負債業務
  存款業務
  借款業務
  1.3.2資產業務
  貸款業務
  債券投資業務
  現金資產業務
  1.3.3中間業務
  交易業務
  清算業務
  支付結算業務
  銀行卡業務
  代理業務
  托管業務
  擔保業務
  承諾業務
  理財業務
  電子銀行業務
  1.4銀行管理
  1.4.1風險管理
  銀行風險的種類
  風險管理的發展歷程
  全面風險管理
  風險管理流程
  1.4.2公司治理
  公司治理的主體
  利益相關者
  信息披露
  1.4.3 內部控制
  內部控制的目標
  內部控制的原則
  內部控制的構成要素
  1.4.4資本管理
  銀行資本的概念與作用
  《巴塞爾新資本協議》
  我國監管資本的構成
  銀監會的資本干預措施
  提高資本充足率的方法
  1.4.5合規管理
  合規管理的相關概念
  合規管理的目標
  合規管理體系的基本要素
  合規管理部門職責
  1.4.6金融創新
  金融創新的基本原則
  客戶利益保護
  2銀行業相關法律法規(25%)
  2.1銀行業監管及反洗錢法律規定
  2.1.1 《中國人民銀行法》相關規定
  中國人民銀行的直接檢查監督權
  中國人民銀行的建議檢查監督權
  中國人民銀行在特定情況下的檢查監督權
  2.1.2《銀行業監督管理法》相關規定
  《銀行業監督管理法》的適用范圍
  《銀行業監督管理法》有關監督管理措施的規定
  2.1.3 違反有關法律規定的處罰措施
  刑事責任
  行政處罰
  行政處分
  相關的處罰措施
  2.1.4反洗錢法律制度
  洗錢概述
  《中華人民共和國反洗錢法》
  《金融機構反洗錢規定》
  《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
  違反反洗錢規定的法律責任
  2.2銀行主要業務法律規定
  2.2.1存款業務法律規定
  存款及其辦理原則
  存款業務的基本法律要求
  對單位存款查詢、凍結、扣劃的條件和程序
  存款利率的法律管制
  存單糾紛案件的認定與處理
  存款合同
  2.2.2授信業務法律規定
  授信原則
  授信審核
  貸款法律制度
  2.2.3銀行業務禁止性規定
  商業銀行向關系人發放信用貸款的禁止
  對商業銀行存貸業務中不正當手段的禁止
  同業拆借業務的禁止
  2.2.4銀行業務限制性規定
  對同一借款人貸款的限制
  對關系人發放擔保貸款的限制
  對相關金融業務和直接投資的限制
  對結算業務的限制
  2.3民商事法律基本規定
  2.3.1民事權利主體
  民事權利主體的概念
  自然人
  法人
  非法人組織
  2.3.2民事法律行為和代理
  民事法律行為
  代理及其種類
  2.3.3擔保法律制度
  擔保法律制度概述
  物權法
  抵押
  質押
  保證
  留置
  2.3.4公司法律制度
  《公司法》概述
  公司設立制度
  公司資本制度
  公司的組織機構
  公司終止制度
  2.3.5破產法律制度
  《企業破產法》概述
  《企業破產法》的實體性規定
  破產程序
  破產財產的分配
  2.3.6票據法律制度
  《票據法》概述
  票據的功能
  票據行為
  票據權利
  票據喪失的補救措施
  2.3.7合同法律制度
  合同的概念及特征
  合同的訂立
  合同的生效
  合同的履行
  違約責任
  2.4 金融犯罪及刑事責任
  2.4.1金融犯罪概述
  金融犯罪的概念
  金融犯罪的種類
  金融犯罪的構成
  2.4.2 破壞金融管理秩序罪
  危害貨幣管理罪
  破壞金融機構組織管理罪
  破壞銀行管理罪
  2.4.3金融詐騙罪
  集資詐騙罪
  貸款詐騙罪
  信用證詐騙罪
  信用卡詐騙罪
  票據詐騙罪、金融憑證詐騙罪
  保險詐騙罪
  有價證券詐騙罪
  2.4.4銀行業相關職務犯罪
  職務侵占罪
  挪用資金罪
  非國家工作人員受賄罪
  簽訂、履行合同失職被騙罪
  3銀行業從業人員職業操守(15%)
  3.1概述及銀行業從業基本準則
  3.1.1《銀行業從業人員職業操守》概述
  3.1.1銀行業從業基本準則
  3.2銀行業從業人員職業操守的相關規定
  3.2.1銀行業從業人員與客戶
  3.2.2銀行業從業人員與同事
  3.2.3銀行業從業人員與所在機構
  3.2.4銀行業從業人員與同業人員
  3.2.5銀行業從業人員與監管者
  3.3附則
  3.3.1懲戒措施
  3.3.2解釋機構
  3.3.3生效日期

考試大編輯整理

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