考試大綱
　　《銀行及理財策劃規例》(香港版)

　　第一章：監管環境的最新趨勢和發展
　　1.1 國際金融監管的趨勢和發展
　　1.2 香港和中國的監管環境

　　第二章：香港的法律體系
　　2.1 香港法律體系的背景
　　2.2 立法會 (Legislative Council)
　　2.3 主體法例和附屬法例 (Primary legislation and Subsidiary legislation)
　　2.4 政府和監管機構的作用
　　2.5 對金融從業者適用的相關法律原則

　　第三章：金融監管機構
　　3.1 保險業監理處
　　3.2 強制性公積金計劃管理局
　　3.3 證券及期貨事務監察委員會
　　3.4 香港交易及結算所有限公司
　　3.5 監管機構之間的諒解備忘錄

　　第四章：法規條例
　　4.1 《銀行業條例》
　　4.2 《保險公司條例》
　　4.3 《強制性公積金計劃條例》
　　4.4 《證券及期貨條例》
　　4.5 《公司條例》
　　4.6 《雇傭條例》
　　4.7 《稅務條例》
　　4.8 《受托人條例》
　　4.9 《虛假陳述條例》

　　第五章：證券及期貨條例下的主要附屬法例
　　5.1 《證券及期貨（財政資源）規則》
　　5.2 《證券及期貨（客戶證券）規則》
　　5.3 《證券及期貨（客戶款項）規則》
　　5.4 《證券及期貨（備存紀錄）規則》
　　5.5 《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》
　　5.6 《證劵及期貨（賬目及審計）規則》
　　5.7 其它相關規則

　　第六章：守則和指引
　　6.1 證券及期貨事務監察委員會頒布的守則和指引
　　6.2 香港金融管理局頒布的守則和指引
　　6.3 保險業監理處頒布的守則和指引
　　6.4 強制性公積金計劃管理局頒布的守則和指引

　　第七章：證券和期貨市場的業務操作與交易實務
　　7.1 證券、期貨和期權交易
　　7.2 香港交易所頒布的規則
　　7.3 市場失當行為
　　7.4 不當交易行為
　　7.5 合規事項